市場(chǎng)投資者熱情關(guān)注下 特殊比例配售或出現(xiàn)

近期，在市場(chǎng)投資者熱情關(guān)注下，部分績(jī)優(yōu)基金開(kāi)始加大限購(gòu)力度，其中，一些特殊的連續(xù)比例配售方式出現(xiàn)。

2022年1月19日，中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有期基金成立滿一年，正式進(jìn)入開(kāi)放期。根據(jù)相關(guān)公告顯示，對(duì)于持有中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有期基金滿一年的基金份額自1月19日起可每日贖回。同時(shí)，為了滿足廣大投資者的投資需求，并盡量減少投資者在開(kāi)放持有期可能出現(xiàn)的集中贖回或大額申購(gòu)對(duì)基金平穩(wěn)運(yùn)作造成的影響，中庚基金決定于2022年1月20日-1月26日恢復(fù)辦理申購(gòu)(含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定投)業(yè)務(wù)，并調(diào)整大額申購(gòu)限額為單日單賬戶累計(jì)申購(gòu)不超過(guò)500萬(wàn)元。

據(jù)了解，該基金此次恢復(fù)申購(gòu)期間存在連續(xù)比例配售的可能，這也是行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多的比例配售方式。具體而言，恢復(fù)申購(gòu)期間的每個(gè)工作日將采用比例配售的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)于現(xiàn)階段規(guī)模的有效控制。如若T日的基金總規(guī)模超過(guò)70億元，該基金將對(duì)當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)按照比例配售的原則予以部分確認(rèn)。

相關(guān)公告內(nèi)容顯示出，該基金采取上述比例配售方式的主要原因在于近期基金規(guī)模增長(zhǎng)較快，接近設(shè)定的70億元上限，而該基金又即將進(jìn)入開(kāi)放持有期，所以中庚基金做出上述審慎的決策。

對(duì)于1月19日開(kāi)始贖回、1月20日-1月26日恢復(fù)申購(gòu)的時(shí)間安排，中庚基金副總經(jīng)理盧強(qiáng)表示，過(guò)往行業(yè)中經(jīng)歷的比例配售一般多見(jiàn)于首發(fā)募集期的末日比例配售，而此次由于中庚價(jià)值品質(zhì)一年持有期基金是一年持有期滿，首發(fā)認(rèn)購(gòu)份額全部獲得流動(dòng)性，考慮1月19日開(kāi)放贖回后可能面臨的大額贖回以及不均勻贖回行為等不確定性因素，為了更好地保護(hù)投資者利益，所以需要后續(xù)幾天持續(xù)開(kāi)放申購(gòu)，以避免可能的大額贖回帶來(lái)流動(dòng)性壓力，進(jìn)而對(duì)投資產(chǎn)生影響。

值得一提的是，近期除了恢復(fù)申購(gòu)的基金對(duì)申購(gòu)行為進(jìn)行限制，還有多位明星基金進(jìn)一步收緊旗下開(kāi)放基金的申購(gòu)限額。1月4日交銀趨勢(shì)優(yōu)先混合基金公告，單日單個(gè)基金賬戶的累計(jì)申購(gòu)金額應(yīng)不超過(guò)1000元，限購(gòu)適用于直銷機(jī)構(gòu)與非直銷銷售機(jī)構(gòu)。

對(duì)于限購(gòu)原因，多家基金公司均表示“為了維護(hù)基金份額持有人利益，保障基金的平穩(wěn)運(yùn)作。”

關(guān)鍵詞： 開(kāi)放期 市場(chǎng)投資 業(yè)務(wù) 有效控制