全面注冊制加速 首次全網(wǎng)測試完成

3月18日，全面注冊制股票發(fā)行交易相關(guān)業(yè)務(wù)迎來第一次全網(wǎng)測試。

記者了解到，券商對本次測試高度重視，組織專人負(fù)責(zé)測試工作，并于當(dāng)天下午提交測試情況反饋。多位券商信息技術(shù)負(fù)責(zé)人反映，測試過程一切順利，交易系統(tǒng)滿足各項測試指標(biāo)要求。

【資料圖】

“滬深交易所還組織券商進(jìn)行系統(tǒng)壓力測試，系統(tǒng)容量方面目前沒有什么問題，后續(xù)會隨著全面注冊制落地發(fā)行的頻率進(jìn)行動態(tài)跟蹤和調(diào)整系統(tǒng)容量。”開源證券信息技術(shù)負(fù)責(zé)人表示。

模擬真實交易場景測試

全面注冊制相關(guān)業(yè)務(wù)首次全網(wǎng)測試的主要目的是，通過模擬滬深交易所股票及存托憑證交易等業(yè)務(wù)的處理過程，檢驗市場參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。

湘財證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次測試內(nèi)容包含主板注冊制股票及主板存托憑證IPO發(fā)行、上市、交易、非交易等全周期業(yè)務(wù)的委托申報、成交回報、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理。除主板注冊制股票及存托憑證外，還會對既有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面回歸測試，如主板核準(zhǔn)制股票、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、港股通業(yè)務(wù)等。

招商證券相關(guān)人士介紹，公司測試重點包括：

一是，滬市新股申購每5000元市值可申購一個申購單位，不足的部分不計入額度，總市值不足10000元不得參與申購。每個新股申購單位為500股，數(shù)量應(yīng)為500股或其整數(shù)倍；

二是，驗證首日上市無漲跌幅及申報范圍限制，市價訂單增加委托類型的調(diào)整；

三是，驗證主板轉(zhuǎn)融通申報模式與科創(chuàng)板(滬市)及創(chuàng)業(yè)板(深市)類似；

四是，驗證市價委托保護(hù)限價控制、對主板申購及交易進(jìn)行壓力測試。

據(jù)悉，本次測試模擬了新股發(fā)行、新股上市、退市整理、主板增發(fā)、主板配股、可轉(zhuǎn)債申購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、網(wǎng)絡(luò)投票、融資融券交易、轉(zhuǎn)融通出借等真實交易場景。

交易軟件將有哪些變化？

為確保全面注冊制落地，券商交易系統(tǒng)針對改革要求均做了相應(yīng)的改造。湘財證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，“全面注冊制相關(guān)技術(shù)改造是公司當(dāng)前最重要的技術(shù)工作，正在全力推進(jìn)。”

據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，在交易軟件上，投資者與以往不同的體驗主要會集中在委托和行情方面。首先，新股申購方面，滬市新股申購中，投資者在滬市打新申購下限由1000股修訂為500股。

其次，限價委托申報方面，注冊制實施后，由于限價委托新增加了價格籠子的規(guī)則，投資者在限價委托中需注意買入價格不能超過該股的買入上限價，賣出價格不能低于賣出下限價。因此，交易軟件上，為投資者提供了委托上下限價格的提示。

此外，投資者可查看新增行情標(biāo)識。深市新增展示上市時未盈利、表決權(quán)差異、具有協(xié)議控制架構(gòu)、是否注冊制等四個標(biāo)識，滬市新增展示上市時未盈利、表決權(quán)差異、是否注冊制等三個標(biāo)識。

券商做足技術(shù)準(zhǔn)備

為了全力確保全面注冊制改造工作的高效順利推進(jìn)落地，不少券商第一時間成立了公司層面的專項工作組，為測試做好技術(shù)準(zhǔn)備工作。

國泰君安證券表示，自收到交易所提供全面注冊制技術(shù)系統(tǒng)變更指南后，公司第一時間成立聯(lián)合工作組，高效完成交易系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)等18套系統(tǒng)的開發(fā)改造，對業(yè)務(wù)場景和測試方案進(jìn)行充分研討、推演和全鏈路測試。

“本周末進(jìn)行的是全面注冊制發(fā)行業(yè)務(wù)的通關(guān)測試。證券公司的大部分系統(tǒng)，包括集中交易系統(tǒng)和客戶端交易軟件都要進(jìn)行升級改造，經(jīng)過前期的仿真測試，系統(tǒng)改造方面均提前完成。”開源證券信息技術(shù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

湘財證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、網(wǎng)上交易終端、移動交易終端、開戶系統(tǒng)、集中運營與業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)等30個信息系統(tǒng)進(jìn)行了技術(shù)改造和升級，改造涉及注冊制適當(dāng)性、申購單位調(diào)整、首日漲跌幅取消、停復(fù)牌調(diào)整、有效價格申報范圍、市價委托等功能點。

“經(jīng)過容量評估后進(jìn)行了互聯(lián)網(wǎng)帶寬的擴(kuò)容，本周我們會接入交易所生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行容量測試，各系統(tǒng)均已制定動態(tài)擴(kuò)容方案，后續(xù)將根據(jù)交易所容量測試結(jié)果及市場變化進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。”上述人士說。

（文章來源：上海證券報）

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