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        全球聚焦:期交所管理辦法擬修訂 明確程序化交易監管責任

        時間:2022-09-17 05:57:08       來源:證券時報網


        (資料圖片)

        昨日,證監會就《期貨交易所管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。此次修訂保持了現行《管理辦法》框架總體穩定,重點圍繞落實《期貨和衍生品法》有關要求,并結合市場發展和監管實際,對相關內容進行了修改完善。

        此次《管理辦法》的修訂內容主要包括五個方面。一是堅持黨對期貨交易所的領導。在《管理辦法》總則中新增一條,明確期貨交易所設立黨組織,發揮領導作用,把方向、管大局、保落實,依照規定討論和決定交易所重大事項,保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實。

        二是落實《期貨和衍生品法》要求,健全和完善相關制度規定。增加關于期貨品種上市制度相關規定。明確期貨交易所對程序化交易的監管責任,以及建立健全程序化交易報告制度的要求。強化實際控制關系管理,明確了實際控制關系定義,并要求期貨交易所細化具體認定情形、認定程序和要求。明確期貨交易可以實行做市商制度,并對期貨交易所提出相應要求。規范期貨交易所跨境合作,對期貨交易所開展結算價授權業務作出了規定。明確了期貨交易行情信息的具體內容,完善了期貨交易所行情信息相關權益保護的規定。

        三是優化期貨交易所內部治理,完善組織架構和運行機制。完善專業委員會的設立,明確期貨交易所應當設立風險管理委員會和品種上市審核委員會。規范期貨交易所內設機構職權和運行,完善了會員大會和理事會的職權、會議召開形式,以及理事長、董事長和總經理的職權和人員管理等規定。此外,《管理辦法》還根據《期貨和衍生品法》有關規定,進一步明確了期貨交易所的職責。

        四是強化期貨交易所風險管理責任,維護市場安全。完善風險防控和處置的規定,要求期貨交易所建立和完善風險監測監控與化解處置機制。細化突發性事件情形,并規定期貨交易所采取緊急措施化解風險應及時向證監會報告。提升期貨交易所作為金融基礎設施的抗風險能力,要求期貨交易所以風險準備金、一般風險準備等形式儲備充足的風險準備資源。進一步明確了期貨交易所制定的交易規則及其實施細則、有關決定的效力。

        五是壓實期貨交易所責任,促進期貨市場健康發展。要求期貨交易所建立健全制度機制,積極培育推動產業交易者參與期貨市場,并可以組織開展與期貨交易相關的延伸服務。要求期貨交易所建立健全交易者適當性管理制度,督促會員建立和執行交易者適當性管理制度。要求期貨交易所建立健全財務管理制度,嚴格規范各種資金和費用的使用,并合理設置利潤留成項目,做好長期資金安排。根據《期貨和衍生品法》有關規定,明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權結構以及合并、分立、解散等事項需由證監會批準。

        (文章來源:證券時報網)

        關鍵詞: 管理辦法 管理辦法

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