昨日，最高法召開新聞發布會介紹依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例。最高人民法院刑三庭庭長馬巖表示，2017年至2022年8月，全國法院審結破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪一審刑事案件11.71萬件，18.63萬名被告人被判處刑罰。
(資料圖片僅供參考)
其中在依法嚴懲證券、期貨犯罪，維護資本市場健康穩定方面，五年來，全國法院審結操縱證券、期貨市場、內幕交易、利用未公開信息交易一審刑事案件共229件355人，依法審理了“徐翔操縱證券市場案”“伊世頓操縱期貨市場案”“遠大石化操縱期貨市場案”等一批重大證券、期貨犯罪案件，有力震懾犯罪。
同日，上交所換帥。據上交所昨日下午消息，受中央組織部領導委派，中央組織部有關干部局主要負責同志出席上交所領導干部會議，宣布中央決定：邱勇任上海證券交易所黨委書記，黃紅元不再擔任上海證券交易所黨委書記職務，另有任用。
加大對操縱證券、期貨市場等金融犯罪的財產刑處罰和執行力度
馬巖表示，隨著我國證券、期貨市場的快速發展，操縱證券、期貨市場、內幕交易、利用未公開信息交易(俗稱“老鼠倉”)犯罪不斷發生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴重損害廣大投資者合法權益。人民法院切實貫徹中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴懲證券、期貨犯罪，有效維護資本市場健康穩定。
一是堅決貫徹“零容忍”要求。2020年7月，最高人民法院下發《關于加強證券、期貨犯罪審判工作依法嚴懲證券、期貨犯罪的通知》，要求各級人民法院進一步加大懲處力度，以“零容忍”的態度依法嚴懲證券、期貨犯罪。2020年9月，最高人民法院發布了7件人民法院懲處證券、期貨犯罪案件典型案例，今年9月9日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會聯合發布依法從嚴打擊證券犯罪典型案例。公布這些典型案例，充分表明了人民法院對證券、期貨犯罪“零容忍”的態度和決心，體現了人民法院切實維護國家金融安全和資本市場健康穩定的責任和擔當。
二是統一法律適用標準。2012年6月，“兩高”制定了《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》。2019年6月，最高人民法院會同最高人民檢察院制定出臺了《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，將一些新型操縱證券、期貨市場的情形納入刑事打擊范圍，進一步明確操縱證券、期貨市場、利用未公開信息交易犯罪“情節嚴重”“情節特別嚴重”的認定標準，統一司法裁判尺度，確保打擊有力、懲治有效。兩部司法解釋的出臺，對于維護資本市場管理秩序，促進資本市場穩定健康發展發揮了重要作用。
三是建立健全辦案機制。2020年12月，最高人民法院在北京、天津、上海、重慶、深圳、大連、青島、鄭州等地設立八家“人民法院證券期貨犯罪審判基地”，集中管轄證券、期貨犯罪案件。審判基地切實加強證券、期貨犯罪審判工作，及時總結審判經驗，深入分析研判證券、期貨犯罪特點、規律和發展趨勢，不斷探索完善金融犯罪審判機制，有效提高辦案質效，有效鍛造專業化審判隊伍。最高人民法院加強與最高人民檢察院、公安部、中國證監會的協同配合，加強證券期貨犯罪辦案、審判基地建設，建立健全依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動的體制機制，實現行政執法與刑事司法銜接順暢高效，不斷提高執法司法效能和辦案專業化水平。
下一步，馬巖表示，人民法院將繼續依法懲治金融犯罪，切實防范化解重大金融風險，維護國家經濟金融安全，堅決守住不發生系統性金融風險的底線，努力推進更高水平的平安中國建設。一是進一步加大懲處犯罪力度，依法從重從嚴懲處非法集資、操縱證券、期貨市場、內幕交易、洗錢等金融犯罪，加大財產刑處罰和執行力度，切實做好案件審判、財產處置和維護穩定工作，確保政治效果、法律效果和社會效果的統一。二是進一步健全完善司法解釋司法政策體系，盡快制定、修改完善洗錢、騙取貸款、貸款詐騙、內幕交易、泄露內幕信息等刑事司法解釋，確保刑事法律政策得到正確貫徹落實，不斷提高金融犯罪審判專業化水平。三是進一步加強與公安、檢察、金融監管等部門的溝通協調、協作配合，完善工作制度機制，形成防范化解金融風險合力，更好地防范打擊金融犯罪，將防范化解重大金融風險工作落到實處，確保國家安全和社會大局穩定。
前諾安基金經理鄒翔涉“老鼠倉” 被判有期徒刑11年
回顧近期來證券期貨市場的違法犯罪案件，日前爆出的前諾安基金經理鄒翔因利用未公開信息交易罪、行賄罪等被判處有期徒刑11年的案件，再次為金融市場敲響警鐘。
據悉，2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔任諾安公司投資部執行總監兼基金經理期間，利用職務便利，將該基金賬戶投資股票的品種等未公開信息，泄露給其弟弟鄒凡，進而指使鄒凡利用二人實際控制的“鄒凡”、“田某”兩個證券賬戶進行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。
隨后2017年2月被重慶市公安局立案偵查，鄒翔又為了謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，向一名已退休公干經偵人員唐某和時任重慶市公安局經偵總隊五支隊支隊長王某(已判決)行賄共計430萬元。
重慶市第一中級人民法院刑事判決書顯示，鄒翔會通過電話、微信、聚會等多種方式，與弟弟鄒凡就股票投資進行交流。具體而言，會就掌握分析的股票情況、業務進展等向鄒凡進行股票推薦，并建議其買入或賣出相應股票。鄒凡買賣股票盈利后會分給鄒翔一部分。
深圳證券交易所與上海證券交易所分別出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數20只，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元。
通過上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元；“田某”的私人賬戶通過上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數34只，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。
最終重慶市第一中級人民法院判定，鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑5年6個月，并處罰金人民幣1400萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣35萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑1年6個月，并處罰金10萬元。決定執行有期徒刑11年，并處罰金人民幣1445萬元。鄒凡犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金1000萬元。
針對鄒翔、鄒凡利用未公開信息交易罪的部分，重慶一中院判處鄒翔有期徒刑5年半，并處罰金人民幣1400萬元；判處鄒凡有期徒刑3年，并處罰金人民幣1000萬元。違法所得人民幣23550356.84元依法予以追繳。
犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個月，并處罰金十萬元。決定執行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬元。鄒凡犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬元。
（文章來源：期貨日報）
營業執照公示信息