12月2日，證監會發布通知，同意廣州期貨交易所(以下簡稱廣期所)開展工業硅期貨及期權交易。這意味著廣期所首個新品種的上市進程向前邁進了重要一步。 同日，廣期所發布通知稱，為保障工業硅期權市場平穩起步、高質量發展，開展工業硅期權做市商征集工作。
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據接近廣期所的相關人士指出，“工業硅期貨有望在今年年底前上市，但具體上市交易時間還需要等待證監會發布信息?！?
工業硅期貨期權的上市進入倒計時，作為國內期貨市場首個新能源金屬品種，同時也是廣州期貨交易所首個上市品種，業內對工業硅也寄予極大的期待。
南方財經全媒體記者了解到，隨著廣期所首個新品種即將上市，帶動了一批期貨公司和相關產業公司聚集。據不完全統計，自去年廣期所揭牌以來，已經有超10家期貨公司在廣州設立分公司。
此外，多位期貨高管在接受記者采訪時表示，在工業硅產品即將上市之際，公司在機構設置、新品種投教、產業調研等方面已經做了相應的準備工作。
首個新能源金屬品種即將上市
據廣期所相關負責人介紹，工業硅是“硅能源”產業的重要原料，屬于綠色低碳品種，符合廣州期貨交易所服務綠色發展的定位。作為廣期所首個品種和國內首個新能源金屬品種，工業硅期貨、期權的推出，對于助力我國低碳經濟發展、提升產業企業風險管理能力和完善工業硅價格形成機制具有積極意義。
此次工業硅期貨即將上市，也意味著廣期所自去年4月揭牌以來，終于有望步入開市營業階段。
今年以來，廣期所已經做了不少前期準備工作。6月6日，廣期所發布12項業務規則，明確了交易規則和業務管理辦法；7月27日，廣期所繼續《風險準備金管理辦法》等6項業務規則，與此前的12項業務規則形成良好銜接；11月11日，廣期所發布工業硅期貨、期權合約的征求意見稿。
“證監會發布通知后，也意味著工業硅期貨的上市基本可以確定，接下來就看具體日期公布了?！币晃黄谪浌靖吖芨嬖V記者。
作為新能源、新材料產業發展不可或缺的重要金屬原材料，工業硅期貨涉及下游行業眾多，且多是朝陽產業。工業硅的下游應用已經滲透到電子器件、日化產品、光伏、半導體、汽車制造、房地產等行業。
按照2021年均價計算，我國工業硅市場規模約644億元。在能源轉型以及“雙碳”目標的影響下，預計2025年我國工業硅的需求量將達到480萬噸，市場規模將近千億元。
據了解，工業硅價格影響因素眾多，波動幅度近些年有所擴大。不僅行業供需基本面會對工業硅價格產生影響，宏觀經濟、產業政策、突發事件等因素也在很大程度上造成了工業硅的價格波動。
2017-2021年，工業硅現貨市場價格年化波動率分別為10.31%、5.66%、5.50%、7.70%以及49.64%。面對近年來不斷擴大的價格波動，眾多產業企業對上市工業硅期貨、利用期貨工具定價和管理風險的訴求愈發強烈。
在此背景下，廣期所推出工業硅期貨和期權，將有助于緩解當前硅能源行業所面臨的結構性問題，穩定和改善工業硅供給，推動工業硅生產企業的資產實力和技術水平的提高，助力行業長足健康發展。
目前工業硅現貨貿易以長協模式為主，期貨品種上市將有利于完善貿易定價模式，增強產業鏈韌性，鞏固我國全球最大工業硅生產、消費和出口國的龍頭地位，形成反映我國產業體量的工業硅國際貿易的“中國”價格。
廣期所有關負責人表示，下一步，廣期所將在中國證監會指導下，扎實做好工業硅期貨和期權上市的各項準備工作，確保工業硅期貨和期權平穩推出和穩健運行。
期貨公司迎來新發展機遇
12月2日，廣期所網站發布通知稱，為保障工業硅期權市場平穩起步、高質量發展，根據《廣州期貨交易所做市商管理辦法》，開展工業硅期權做市商征集工作。
據披露，申請工業硅期權做市商資格應當具備條件有：凈資產不低于人民幣5000萬元或等值外幣；具有專門機構和人員負責做市業務，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則；具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度；最近三年無重大違法違規記錄；具備穩定、可靠的做市技術系統；具有廣期所認可的交易、做市經驗；中國證券監督管理委員會及廣期所規定的其他條件。
此次工業硅期權做市商征集流程包括提交材料、材料初審、資格答辯和資格確定等環節，廣期所將根據申請機構綜合得分，確定做市商名單并向市場公告。
廣期所開市在即，給期貨公司帶來新的發展機遇，期貨行業“集聚效應”越發明顯。據南方財經全媒體記者不完全統計，自廣期所揭牌以來，已經帶動超10家期貨公司在廣州設立分公司。
廣州市天河區政府相關負責人告訴記者，自廣期所揭牌落地廣州國際金融城后，該區已新增5家持牌期貨公司，包括先鋒期貨廣州分公司、上海中期期貨廣東分公司、東興期貨廣東分公司、方正中期期貨廣東分公司、紅塔期貨廣州分公司。
此外，還有創元期貨、國元期貨、國貿期貨、銀河期貨、南華期貨公司也已經在廣州成立分公司。
銀河期貨相關人士指出，設立廣東分公司，一是可以更好地挖掘廣東地區的產業資源，加強母公司與子公司的協同，以風險管理業務為突破口介入期貨和現貨領域，帶動公司在廣東地區整體業務的增長。二是創新方面聚焦廣期所新品種。目前來看，廣期所將著重在服務綠色發展方向進行布局，這對期貨公司的專業化水平以及服務能力提出了新的要求。
南華期貨董事長羅旭峰在接受記者采訪時表示，“為迎接廣期所第一個品種工業硅的上市，我司自去年以來就已經在諸如制度建設、人員配備、適當性開戶、交易、風險控制、清算、信息技術系統建設以及投資者教育等方面進行了上市前的準備。”
比如，在投研方面，南華期貨今年初已配置工業硅產業分析師，并已深入產業研究學習、實地調研相關產業企業，為產業客戶及投資者提供品種上市前的培訓等準備工作；在投資者教育方面，南華期貨積極開展了工業硅品種線上與線下相結合的市場推廣活動，提高了市場各參與主體對品種的熟悉程度；在技術準備上，南華期貨去年已啟動對CTP核心交易系統的硬件資源擴容工作，今年4月同步開始支持廣期所業務的系統升級工作，5月完成了CTP結算2.0的升級上線， 8月開展仿真交易測試、完成了交易所專線接入和信息系統的接入審核工作等。
作為廣東本土期貨公司，廣發期貨在工業硅產品上市之際也做了許多相關工作。
廣發期貨總經理徐艷衛向記者介紹，“公司于2021年底組織成立了工業硅工作小組，主要負責制定工業硅產業鏈開發工作整體規劃等決策性工作，以推動產業開發等工作。”
在品種研究支持方面，廣發期貨從三方面做了前期準備：一是提前布局工業硅產業鏈等廣期所新品種研究，協助廣期所完善品種規則體系；二是通過實地調研深入了解工業硅市場，走訪生產企業、消費企業、貿易商企業、倉儲物流公司等，為客戶提供工業硅產業鏈及行業發展特點等介紹；三是積極服務工業硅產業客戶順利參與期貨市場，如：提供風險管理服務方案、交割倉庫申請輔導、期貨知識培訓等。
目前，中國作為全球最大的生產國、消費國和貿易國，但全球工業硅貿易主要參考英國金屬導報、英國商品研究所等國際機構的價格指數作為定價基礎。
“希望工業硅期貨上市可以幫助行業形成透明化、公允化、市場化的價格，從而增加中國企業在國際貿易的主動權以及中國工業硅價格在國際市場的影響力?！毙炱G衛告訴記者。
（文章來源：21世紀經濟報道）
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