去年上市公司披露的短線交易數(shù)量暴增 達(dá)到歷史之最

2月16日晚間，杭可科技(688006.SH)公告稱，實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)曹驥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因配偶2021年違規(guī)買賣公司股票導(dǎo)致其涉嫌短線交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

據(jù)了解，這也是2022年首位因涉嫌短線交易而被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案的上市公司董事長(zhǎng)。而在去年，上市公司披露的短線交易數(shù)量暴增，達(dá)到歷史之最。

“新證券法要求披露配偶等親屬的短線交易，適度完善了董監(jiān)高內(nèi)部人短線交易制度，這也帶來(lái)有關(guān)人員不得不按法律規(guī)則進(jìn)行報(bào)告的情形，導(dǎo)致這一數(shù)量的飆升”。對(duì)此，南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝說(shuō)。

家屬頻繁交易

杭可科技公告顯示：根據(jù)曹驥配偶孔海萍提供的證券賬戶交易明細(xì)，其于2021年1月12日至9月16日期間，陸續(xù)買入公司股票1.15萬(wàn)股，成交金額100.30萬(wàn)元;并在隨后的1月13日至9月15日期間，陸續(xù)賣出公司股票9700股，成交金額88.05萬(wàn)元，上述買入公司股票后六個(gè)月內(nèi)賣出的行為涉嫌構(gòu)成短線交易。

去年9月，杭可科技已為此致歉。根據(jù)當(dāng)時(shí)披露，孔海萍的證券賬戶，在2021年1月12日至9月16日期間，買入公司股票近30次，賣出20余次。對(duì)于孔海萍的頻繁交易，曹驥稱不知曉相關(guān)情況。孔海萍買賣公司股票的行為，基于其對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的個(gè)人投資判斷，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的情形。

另外，根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定，孔海萍在其買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的公司股票的收益已上交公司，同時(shí)孔海萍承諾，未來(lái)出售的剩余1800股股票收益也歸公司所有。

目前，杭可科技正籌備定增募資不超23.12億元，用于鋰離子電池充放電設(shè)備智能制造建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)智能化及信息化提升技術(shù)改造項(xiàng)目、海外業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)布局及基礎(chǔ)研發(fā)、裝配制造中心建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。1月底，杭可科技剛收到億緯鋰能(300014.SZ)通過(guò)電子郵件發(fā)送的定點(diǎn)通知，合計(jì)中標(biāo)鋰電設(shè)備4.97億元人民幣(含稅)。

杭可科技在公告中表示，上述事項(xiàng)系對(duì)曹驥個(gè)人的立案，公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)管理活動(dòng)不受影響。

短線交易數(shù)量暴增

值得注意的是，去年，上市公司披露的短線交易數(shù)量暴增，達(dá)到歷史之最。

就在2月11日，廣東證監(jiān)局一口氣公布了3張罰單，均與短線交易有關(guān)。

其中，億緯鋰能的實(shí)際控制人駱錦紅于2021年12月6日，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)賣出511萬(wàn)股億緯鋰能股票后又買入2萬(wàn)股，該交易構(gòu)成短線交易，廣東證監(jiān)局決定對(duì)駱錦紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

另外，同年11月19日至12月16日期間，億緯鋰能副總經(jīng)理李沐芬配偶趙前進(jìn)，也通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買入又賣出億緯鋰能股票，其中11月19日買入2700股，成交金額34.51萬(wàn)元;12月16日賣出2挖股，成交金額268.34萬(wàn)元，李沐芬同樣被出具了警示函。

相近的時(shí)間里，英搏爾(300681.SZ)副總經(jīng)理鄭小梅的配偶，在2021年12月15日，通過(guò)自主行權(quán)的方式，以32.78元/股的成交價(jià)格買入英搏爾股票9600股，買入金額31.47萬(wàn)元。隨后，同年12月17日、今年1月4日，鄭小梅再次以同樣的方式和價(jià)格，分別買入英搏爾股票1.65萬(wàn)股、1.18萬(wàn)股，買入金額分別為54.09萬(wàn)元、38.68萬(wàn)元。

今年1月10日，其配偶又以106.1元/股的成交價(jià)，賣出英搏爾股票3000股，賣出金額31.83萬(wàn)元，獲益17.77萬(wàn)元，廣東證監(jiān)局決定對(duì)鄭小梅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

也就是說(shuō)，董監(jiān)高們不僅要防范6個(gè)月內(nèi)買/賣，而且親屬也不能6個(gè)月內(nèi)買/賣，同時(shí)還不能出現(xiàn)董監(jiān)高在6個(gè)月內(nèi)買/賣，此前或此后的6個(gè)月內(nèi)親屬反向操作。

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