近日，為做好證券行業文化建設實踐評估工作，落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》有關要求，強化黨建引領，加強職業道德水平建設與廉潔從業管理，突出效果導向、客觀導向，中證協在廣泛征求行業與監管部門意見基礎上，對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整。
據悉，去年4月，中證協發布過一次文化建設的評估指標，此次是對去年指標的修訂，修訂主要涉及部分加減分指標的完善，包括但不限于：將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分項，綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標加分分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值；扣分指標方面，增加了一條“公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的，協會視情節進行扣分”。
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券商中國記者獲悉，上述修訂的規則將適用于今年的文化建設評估。目前，已有多家券商表示已經在收集相關材料，準備開始自評工作。
基礎指標總體未調整
據了解，文化建設評估包括基礎指標、加分指標以及扣分指標三個大類。其中，基礎指標基準分為7分。在基準分基礎上，根據評估指標進行加分或扣分，以確定證券公司的實踐評估計分。
中證協根據證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。其中，D類公司不重視文化建設工作，證券公司文化建設工作存在重大問題或缺陷。
此次修訂中，基礎指標總體未調整，僅在評估項目第二點“建立長效激勵”中增加一條評估指標“考察公司形成人才培育長效機制，強化從業人員政治能力與專業能力，注重德才兼備的情況”。
最新的基礎指標有51個細分評估指標，券商在自評時應當對照基礎指標逐項進行評估。公司文化建設實踐情況不完全符合基礎指標要求的，自評時應當每項扣0.1分，個別項最高扣0.2分。
提高宣傳推廣文化建設成果指標分值
中證協表示，加分指標調整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業機構文化建設的積極性。
一是放寬指標統計范圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。二是進一步明確為證券從業人員水平評價測試提供支持、參與從業人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。
具體而言，公司承擔中央有關部門、國務院各部委、各直屬機構課題并結題的，每項加0.1分，最高0.2分；公司承擔地方政府或相關省部級單位課題，獲省部級領導肯定性批示的，每項加0.05分，最高0.1分；公司承擔證監會系統單位公開招標課題并結題的，每項加0.05分，最高0.1分等等。
券商中國記者注意到，在2022年發布的評估標準中，自律規則及規范形成指標最高加分不得超過0.3分，而本次修訂成了最高加分不得超過0.2分，分值有所降低。宣傳推廣文化建設成果指標分值有所提高，今年是最高加分0.6分，去年是0.5分。
申報材料把關不嚴將扣分
中證協稱，扣分指標調整主要強調證券公司應當對評估材料負主體責任，督促公司提高報送材料質量，明確對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的情形，視情節進行扣分。
券商中國記者注意到，在扣分指標“自評及評估結果異議反饋過程中，公司未如實、客觀開展評估、提供有關證明材料的”中，今年新增了一個扣分標準，即：公司對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的，協會視情節進行扣分。
其他扣分指標未作調整。
責編:王時丹 | 審校:陳筱娟 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉
（來源：券商中國）
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