昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布多條重磅消息。
證監(jiān)會(huì)修改、廢止部分規(guī)章和規(guī)范性文件
為做好期貨和衍生品法的貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)于昨日正式發(fā)布《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定對(duì)8部規(guī)章、14部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，對(duì)1部規(guī)章、1部規(guī)范性文件予以廢止。
【資料圖】
根據(jù)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》起草說明，本次配套修改的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)。二是取消對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理。三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求。四是相關(guān)文字表述的調(diào)整。
從廢止規(guī)章的情況看，期貨和衍生品法第十二條對(duì)操縱期貨市場(chǎng)的情形進(jìn)行了列舉，能夠涵蓋《關(guān)于期貨交易管理?xiàng)l例第七十條第五項(xiàng)“其他操縱期貨交易價(jià)格行為”的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容。因此，對(duì)《關(guān)于期貨交易管理?xiàng)l例第七十條第五項(xiàng)“其他操縱期貨交易價(jià)格行為”的規(guī)定》予以廢止。
根據(jù)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》起草說明，主要修改內(nèi)容也包括增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)、取消對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理以及相關(guān)文字表述的調(diào)整。
從廢止的規(guī)范性文件情況看，《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》所規(guī)范事項(xiàng)已經(jīng)在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中予以規(guī)范，因此予以廢止。
證監(jiān)會(huì)表示，證監(jiān)會(huì)高度重視期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行了系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。本次“打包”清理規(guī)章規(guī)范性文件部分條款，是按照期貨和衍生品法有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件內(nèi)容的直接、對(duì)應(yīng)性文字、內(nèi)容予以調(diào)整；對(duì)已經(jīng)被上位法或者其他規(guī)則所涵蓋的規(guī)章、規(guī)范性文件予以廢止。
下一步，證監(jiān)會(huì)將以貫徹落實(shí)期貨和衍生品法為契機(jī)，緊密結(jié)合全面深化資本市場(chǎng)改革要求，繼續(xù)推動(dòng)期貨和衍生品法配套規(guī)章、規(guī)范性文件的制定修改工作。
同日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，決定對(duì)7部規(guī)范性文件予以廢止。廢止文件主要包括：《公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引》《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第3號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表附注中可供出售金融資產(chǎn)減值的披露》《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》《第三批證券期貨投資者教育基地申報(bào)工作指引》《第四批證券期貨投資者教育基地申報(bào)工作指引》《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》《上市公司行業(yè)分類指引》，主要是因?yàn)榇嬖诒O(jiān)管實(shí)踐情況或上位規(guī)則發(fā)生改變、所規(guī)范事項(xiàng)已完成或由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。
證監(jiān)會(huì)表示，本次廢止部分證券期貨規(guī)范性文件，是對(duì)證券期貨規(guī)章制度體系的又一次階段性清理更新，有助于進(jìn)一步強(qiáng)化證券期貨規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性和科學(xué)性。下一步，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照立法程序，適時(shí)開展規(guī)章制度清理工作，不斷健全資本市場(chǎng)法治體系，更好地保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)回應(yīng)中企自美退市：上市和退市都屬于資本市場(chǎng)常態(tài)
昨日，針對(duì)個(gè)別中國企業(yè)宣布啟動(dòng)自美退市，證監(jiān)會(huì)作出回應(yīng)！
據(jù)悉，8月12日，中國人壽、中國石化、中國石油、中國鋁業(yè)、上海石化先后發(fā)布公告，擬將美國存托股份從紐交所退市。
從上述中企自美退市的理由來看，主要包括：公司美國存托股份交易量與公司境外普通股(“H股”)全球交易量相比有限、維持存托股在紐交所上市和該等存托股及其對(duì)應(yīng)H股涉及的定期報(bào)告相關(guān)內(nèi)容行政成本較高等。
中國石油公告稱，已于美東時(shí)間8月12日通知紐交所，將根據(jù)一九三四年美國證券交易法(經(jīng)修訂)等相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)自愿將其存托股從紐交所退市。
中國石化公告稱，已于美東時(shí)間8月12日通知紐交所，申請(qǐng)自愿將其存托股從紐交所退市。
中國石油、中國石化擬于2022年8月29日或前后向SEC遞交表格，以將其存托股自紐交所退市。存托股的退市預(yù)計(jì)在表格遞交10日后生效。存托股在紐交所的最后交易日期為2022年9月8日或前后。
中國鋁業(yè)公告稱，已于2022年8月12日(美國東部時(shí)間)通知紐交所，擬申請(qǐng)自愿將其存托股從紐交所退市，并根據(jù)一九三四年美國證券交易法(經(jīng)修訂)規(guī)定撤銷該等存托股和對(duì)應(yīng)外資普通股(簡(jiǎn)稱“H股”，每股面值為人民幣1元)的注冊(cè)。
中國人壽公告，將根據(jù)證券交易法規(guī)定，申請(qǐng)自愿將公司存托股從紐交所退市，并撤銷該等存托股及其對(duì)應(yīng)H股在證券交易法項(xiàng)下的注冊(cè)。截至本公告披露日，已就上述事項(xiàng)向紐交所發(fā)出通知。
中國鋁業(yè)、中國人壽擬于2022年8月22日或之后向SEC提交一份表格，以將公司存托股從紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在表格提交10日后生效。存托股在紐交所交易的最后日期預(yù)計(jì)為2022年9月1日或之后。
上海石化公告稱，擬自愿將代表公司H股的美國存托股份從紐交所退市，并在法律條件成熟后撤銷注冊(cè)及終止其對(duì)美國證券交易委員會(huì)的報(bào)告義務(wù)。上海石化擬于2022年8月26日或前后向美國證交會(huì)提交退市申請(qǐng)表格，將其存托股從紐交所退市。該等退市預(yù)計(jì)在表格提交后十日生效。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人當(dāng)日在答記者問時(shí)表示注意到了有關(guān)情況。該負(fù)責(zé)人表示，上市和退市都屬于資本市場(chǎng)常態(tài)。根據(jù)相關(guān)企業(yè)公告信息，這些企業(yè)在美國上市以來嚴(yán)格遵守美國資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，作出退市選擇是出于自身商業(yè)考慮。這些企業(yè)都在多地上市，在美上市的證券占比很小，目前的退市計(jì)劃不影響企業(yè)繼續(xù)利用境內(nèi)外資本市場(chǎng)融資發(fā)展。
“中國證監(jiān)會(huì)尊重企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況、按照境外上市地規(guī)則作出的決定。我們將與境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，共同維護(hù)企業(yè)和投資者合法權(quán)益。”上述負(fù)責(zé)人說。
滬深港通交易日歷優(yōu)化工作正式啟動(dòng)
據(jù)證監(jiān)會(huì)昨日消息，中國證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)8月12日發(fā)布聯(lián)合公告稱，為進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，原則同意滬深港通交易日歷優(yōu)化安排。優(yōu)化后，滬深港三所的共同交易日均可開通滬深港通交易。
根據(jù)聯(lián)合公告，上海證券交易所、深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司將同時(shí)開放目前兩地市場(chǎng)因不滿足結(jié)算安排而關(guān)閉的共同交易日。對(duì)于新增交易日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司將對(duì)兩地市場(chǎng)交收安排及滬深港通標(biāo)的股票涉及的股權(quán)登記日設(shè)置、公司行為等業(yè)務(wù)作出相應(yīng)的調(diào)整。
兩地交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并獲得相關(guān)監(jiān)管批準(zhǔn)，積極推進(jìn)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)做好技術(shù)系統(tǒng)改造、投資者教育等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
公告顯示，從上述公告發(fā)布之日起至優(yōu)化正式實(shí)施，需要6個(gè)月準(zhǔn)備時(shí)間，正式實(shí)施時(shí)間將另行通知。
據(jù)了解，2014年、2016年滬深港通先后開通，總體運(yùn)行平穩(wěn)。隨著互聯(lián)互通機(jī)制的發(fā)展深化，兩地投資者對(duì)于優(yōu)化滬深港通交易日歷、增加交易日的需求日益增強(qiáng)。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同香港證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)方面深入開展研究論證，在廣泛征求兩地市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和投資者意見的基礎(chǔ)上制定了滬深港通雙向交易日歷優(yōu)化方案。
主要安排是：綜合考慮增加交易日對(duì)投資者、交易所、結(jié)算公司以及市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的影響，在基本不改變滬深港通機(jī)制運(yùn)行邏輯的基礎(chǔ)上，開放因不滿足結(jié)算安排而關(guān)閉的滬深港通交易日。據(jù)測(cè)算，交易日歷優(yōu)化后，預(yù)計(jì)可將目前無法交易的天數(shù)減少約一半。具體安排上，兩地結(jié)算公司將在節(jié)假日加班開展資金交收，兩地交易所和結(jié)算公司將對(duì)新增交易日的交收安排及滬深港通標(biāo)的股票涉及的股權(quán)登記日設(shè)置、公司行為業(yè)務(wù)等作出調(diào)整，并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
證監(jiān)會(huì)表示，滬深港通交易日歷優(yōu)化能夠較好地滿足境內(nèi)外投資者參與兩地資本市場(chǎng)權(quán)益資產(chǎn)配置的合理需求，有利于進(jìn)一步完善內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，有利于提升兩地資本市場(chǎng)吸引力，鞏固香港國際金融中心地位，促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場(chǎng)長(zhǎng)期平穩(wěn)健康發(fā)展。下一步，中國證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)上交所、深交所、港交所、中國結(jié)算和香港結(jié)算，扎實(shí)做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，確保滬深港通交易日歷優(yōu)化工作平穩(wěn)落地。
（文章來源：期貨日?qǐng)?bào)）
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