證監(jiān)會(huì)去年共辦理案件609起

證監(jiān)會(huì)2月18日通報(bào)2021年案件辦理情況。去年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，圍繞監(jiān)管中心工作，依法從嚴(yán)從快從重查辦重大案件，全年共辦理案件609起，其中重大案件163起，涉及財(cái)務(wù)造假、資金占用、以市值管理名義操縱市場、惡性內(nèi)幕交易及中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等典型違法行為；依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件(線索)177起，同比增長53%，會(huì)同公安部、最高檢聯(lián)合部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，證券執(zhí)法司法合力進(jìn)一步加強(qiáng)。

總體來看，去年資本市場違法違規(guī)案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。與此同時(shí)，執(zhí)法重點(diǎn)更加突出，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場、中介機(jī)構(gòu)違法案件數(shù)量占比超過八成。主要表現(xiàn)為以下幾方面特征：

一是虛假陳述案件數(shù)量保持高位，重大欺詐、造假行為時(shí)有發(fā)生。2021年辦理虛假陳述案件163起，其中財(cái)務(wù)造假75起，同比增長8%；向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件32起，同比增長50%。

二是操縱市場案團(tuán)伙化、職業(yè)化特征更加明顯，部分案件引發(fā)市場高度關(guān)注。2021年辦理操縱市場110起，同比下降26%，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)犯罪41起，同比增長1.5倍。

三是內(nèi)幕交易多發(fā)態(tài)勢趨緩，關(guān)鍵環(huán)節(jié)問題較為突出。2021年辦理內(nèi)幕交易201起，案件數(shù)量連續(xù)3年下降。

四是重點(diǎn)領(lǐng)域案件類型多樣，及時(shí)查處違法苗頭問題。辦理私募機(jī)構(gòu)違法案件20起，違法行為涉及登記備案、基金銷售、資金募集等多個(gè)環(huán)節(jié)；辦理債券市場違法案件10起，主要表現(xiàn)為虛構(gòu)利潤欺詐發(fā)行、為取得企業(yè)債發(fā)行核準(zhǔn)報(bào)送虛假材料等；老鼠倉案件有所反彈，全年辦理案件9起，涉案主體向市場機(jī)構(gòu)的后臺管理和技術(shù)服務(wù)人員延伸；期貨領(lǐng)域違法案件時(shí)有發(fā)生，辦理相關(guān)案件5起，涉及操縱多個(gè)商品期貨合約；辦理從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案件16起，涉案人數(shù)達(dá)90余人。

五是中介機(jī)構(gòu)違法案件上升，涉案主體覆蓋多個(gè)領(lǐng)域。全年立案調(diào)查39起，較去年同期增長一倍以上。涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所28起，證券公司4起、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)3起，律師事務(wù)所2起、銀行承銷商、評級機(jī)構(gòu)各1起。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將以全面落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》為重點(diǎn)，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，堅(jiān)持“一案雙查”，切實(shí)加大違法成本，有效提升執(zhí)法威懾，為資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

（文章來源：期貨日報(bào)）

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