記者昨日從上期所獲悉,上期所2022年1月份處理異常交易行為68起。其中,自成交超限19起,頻繁報(bào)撤單超限48起,大額報(bào)撤單超限1起,通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示70次,將5個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單,在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面,上期所對(duì)156組380個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定,對(duì)3組10個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面,上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中,涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起,市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)1起,錯(cuò)單交易1起,均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月,上期所對(duì)2起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。
上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。
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